深圳证监局对中山证券实施责令改正措施

2024-02-09      来源:黄冈房产网   浏览次数:3986

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深圳证监局对中山证券有限责任公司实施责令改正措施,因其私募资管业务存在四大问题:关联交易管控机制不完善、内部控制不严、资管产品合规管理不足、薪酬递延支付机制及业务制度未及时更新。公司需在30日内提交整改报告。

观点:2月9日,深圳证监局对中山证券有限责任公司实施责令改正措施。

经查,该公司在私募资管业务方面存在以下问题:一是关联交易管控机制不健全,包括关联方主体识别、交易系统监控、关联交易审批评估的相关机制不完善;二是在投资品种池建立与维护、投资决策、交易执行等方面的内部控制不严;三是对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的合规管理不足;四是薪酬递延支付机制及私募资管有关业务制度不完善或未及时更新、未有效执行。

审校:刘满桃

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